沈阳所加强科研外协管控 增强廉洁风险防控能力(科研外协管理办法)

2018年1月,沈阳所《科研外协领域廉洁风险防控管理研究》课题获航空工业纪检监察课题研究一等奖。

科研外协是指科研型号项目、预研课题等由外部单位协作完成的活动,也是科研院所经营发展的常见模式之一,有利于缩短研制周期、降低研发成本。沈阳所为深入推进党风廉政建设,加强科研外协廉洁风险防控的理论研究和实践探索,将廉洁风险防控融入科研外协领域全过程,为科研生产任务圆满完成提供了有力支撑。

建立廉洁风险识别机制 做实风险防控基础

风险识别是廉洁风险管理工作的重要基础。沈阳所作为主机所,科研外协具有涉及专业多、专业壁垒高、非标产品占比高、单一来源比例大、节点进度要求紧等特点,因此廉洁风险高、隐蔽性高、风险防控难度较大。沈阳所以流程梳理为基础,分析科研外协流程中涉及岗位的职责和权力,编制《科研外协领域岗位职责和权力清单》,利用风险管理理论,模拟流程情景,识别出关键廉洁风险点65个。依据风险发生的可能性和损失性进行廉洁风险点的等级评估,有针对性地进行风险防控。

建立廉洁风险控制机制 从制度流程上做好权力制约

廉洁风险控制是面对风险的一种应对方式,是对已经识别的廉洁风险做出的回应。沈阳所坚持把好科研外协廉洁风险的“四关”,优化制度流程,从根本上降低廉洁风险。一是推进科学决策,把好“立项关”。实行外协立项集体决策制度,避免相关人员为了给特定关系单位谋利益,将不必要或不应该外协的项目进行外协。二是合理配置权力,把好“审批关”。实行强制规范单一来源理由,推行单一来源会签制度,科学设定招标方式,防范不进行充分市场调研、违规设定单一来源等廉洁风险。三是增加流程约束,把好“谈判关”。推行科研外协价格测算制度,组织专家对机械加工类等外协项目进行价格测算。四是规范程序管理,把好“监控关”。推行科研外协合同后评估,组织对外协方进行回访,避免相关人员对外协方履约不力的情况隐瞒不报等问题。

建立廉洁风险预警机制 从源头上预防廉洁风险

廉洁风险预警是对廉洁风险发出的预先警告,即收集风险信息,分析判断廉洁风险,发出预警并采取相应处置措施的管理活动。沈阳所将科研外协廉洁风险预警信息分为两个类型,一类是“疑似”“线索”,显示有发生廉洁风险的“苗头”,即苗头性风险信息;另一类是反映出个人思想“不良”动态,可能“诱发”风险的信息,即诱发性风险信息。针对苗头性和诱发性风险信息,分别建立以核实手段为主的风险信息处置办法和以提醒方式为主的风险信息处置办法;同时将廉洁风险防控工作纳入基层党组织“两个责任”工作清单中,发挥基层党组织的日常监管作用,做好廉洁风险预警处置,抓早抓小、防微杜渐。

建立廉洁风险监察机制 加强廉洁风险跟踪和再识别

廉洁风险的识别程序是不连续的,仅能提供某一时点的风险信息,随着内外部环境变化,廉洁风险也随之变化,因此需要开展风险监察工作,做好廉洁风险的跟踪和再识别。沈阳所从“年度科研外协计划与立项申请”“确定外协项目采购方式”“单一来源和竞争性谈判”等环节入手,利用资料分析法、过程参与法等方法,对科研外协廉洁风险防控情况进行监察。开展科研外协合同后评估,采用资料分析、成本效益计算、专家及群众评价等方式,对科研外协项目的实施是否达到预期目标进行评估。通过廉洁风险监察,跟踪已识别的风险,检测残余风险,识别新风险,完成廉洁风险闭环管理。

沈阳所通过加强科研外协领域廉洁风险防控管理,科研人员廉洁从业意识进一步提高,科研外协管理机制得到进一步规范,科研外协项目的效率、效益和效果显著提升。通过集体立项评审、建立核心技术审查清单等办法,避免将研究所的核心技术进行外协;同时将一些通用技术、辅助性项目进行外协,能够节约人力资源,集中精力研究关键技术,提高研制效率,提升核心竞争力。通过完善单一来源审批制度,降低科研人员廉洁风险,通过开展外协方管理专项监察,清除了15家外包问题企业,发现6家私营企业存在履约风险,确保科研外协方公平竞争、择优选择;抓住价格关键,建立科研外协价格评估机制,成立价格办公室,组织专家对外协项目进行价格评估。近两年来,对机械加工类97个项目进行价格评估,涉及金额6900余万,其中外协价格评估核减率21%,谈判核减率3%,促进科研资金合理使用,确保国有资产保值增值。

2018年,沈阳所将继续深入践行党的十九大关于全面从严治党的新部署新要求,助推研究所科学规范有序发展,形成风清气正的科研氛围。

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