农发行邵阳市分行:强化内控合规“四个维度”建设护航高质量发展

为推动“合规 发展”深度融合,以合规护航高质量发展,农发行邵阳市分行紧紧聚焦合规文化宣贯、案防网格管理、合规队伍建设、问题整改问责四个维度,多措并举强化内控合规建设,持续筑牢合规根基,促进经营管理提质增效。

强化合规文化宣贯,下好“先手旗”,营造合规浓厚氛围

该行将合规文化建设融入企业文化建设全过程,推动风险合规文化理念内化于心、固化于制、外践于行,确保业务、岗位、职责、人员全覆盖。

依托营业窗口和场所,以视频展播、文化展板、理念展示的形式,常态化向社会各界宣传农发行合规理念。组织19名“三新”员工参加合规履职宣誓活动并签订《合规案防履职承诺书》,引导员工强化自我约束,依法合规履职。依托“青年夜校”平台创新举办合规知识小讲堂8次,通过年轻教师讲业务、讲合规、讲操作技能,营造学业务、讲合规、谋发展的良好氛围。组织开展合规“金点子”及典型案例征集活动,通过发掘风险管控与合规护航发展典型经验,总结提炼“金点子”3个,形成具有普遍借鉴意义的典型经验材料3篇。五是利用网点宣传、网络宣传和“七进”宣传等形式开展“3·15”消费者权益保护、“12.4”宪法宣传等活动12次,从法律政策解读、典型案例剖析、风险信息披露入手,广泛传播金融法律知识。

强化案防网格管理,打好“组合拳”,提升案件防控水平

该行从落实政治责任的高度抓好案防工作,持续强化案防管理,推进案防体系和案防能力建设。研究细化重点领域案防关键节点清单,明确辖内案防重点关注行,动态调整网格员名单,努力构建“全行成网、网中有格、格内定人、人负其责的”案防网格,营造“我的合规我负责,他的合规我有责”的良好氛围。组织开展“一把手”谈风险讲案防促合规活动,绥宁城步武冈邵阳县支行行长结合案防形势和本行实际,面向全市系统授课,切实发挥了案防管理的“头雁”作用。组织开展案防案件风险处置应急演练,“一把手”靠前指挥,上下联动、学练结合,有效提升全行案件处置应急协调和管理能力,实现案件风险隐患抓早抓小。抓紧抓实案件风险排查,建立专项排查与全面排查相结合的排查机制,压实案防网格化管理责任,深入查找经营管理活动中的风险隐患和薄弱环节,持续完善管控措施,不断提升全行风险防控水平。五是举办案防管理培训,围绕案防新规变化、案防长效机制等方面展开生动讲解,织牢案防安全责任网,推动形成案防工作齐抓共管的局面。

强化合规队伍建设,用好“关键招”,激发队伍战斗活力

该行持续强化对专员队伍的管理,致力于打造一支敢监督、会监督、愿监督、能监督的“铁军”队伍,打通监督体系落地的“最后一公里”,夯实“第一道防线”。组织开展选聘工作。在市分行党委的统一领导下,遵循政治过硬、作风优良、业务精湛、公道正派的原则,选聘3名优秀业务骨干充实到“三合一”专员队伍。

举办履职培训考试。该行举办任职培训、履职培训、补短板式培训累计5次,举行应知应会知识测试2次,通过多维度分析每位“三合一”专员的弱项,补齐履职短板,实现能力提升、方法提炼、成效提高。

组织开展“大练兵”。抽调7名“三合一”专员参加省、市分行各类巡察、检查、审计工作达26人次,在实战中交流经验、开拓视野、开阔思维、增长见识、取长补短,提升履职本领。加强履职管理考核。该行充分发挥考核“指挥棒”作用,举办“三合一”专员现场述职会3次,评选出2名优秀“三合一”专员、2名绩效突出兼职风险合规专员,通过选树先进典型,激励专员积极履行监督、执纪、风控职能,推动党建与业务的深度融合,纪检专责监督与风险合规业务监督的有效联合,管人与管事的有机结合。畅通人才培养渠道。自“三合一”专员设置以来,该行已推动5名优秀“三合一”专员到管理岗继续锻造、培养,为干部队伍源源不断输送新鲜血液。

强化问题整改问责,把好“方向盘”,健全检查整改机制

该行高度重视内外部监督检查发现问题一体化整改工作,将其作为推动全面从严管党治行,提高管理规范化、科学化、精细化水平的重要抓手和推动力。建立“两台账一督办”机制,明确时间表、路线图、责任人,定期下发督办函,按照教育和惩戒并重、尽职免责和违规追责并举的原则,区别违规行为的性质、情节、影响和损失情况,全面系统、科学精准、及时高效地问责。定期召开专题会议,听取问题整改情况汇报,深刻剖析问题成因,努力做到举一反三,确保问题整改到位、风险控制到位、责任追究到位、建章立制到位,减少屡查屡犯问题的发生,推动“不贰过”机制在基层行落地生根。

统筹检查资源,一体开展综合检查、“靶点”整固及各类风险排查,充分运用风险识别监测手段和线上线下资源优势,紧盯重点领域、重要岗位和关键环节,做好风险前瞻性管控,以查促改防风险,以点带面抓提升,做到整改一个问题、化解一类风险、堵塞一批漏洞。

建立健全制度宣讲长效机制,举办制度宣讲8次,着力解决部分基层行制度掌握不全面、理解不透彻、执行不到位的问题,推动形成学制度、守制度、用制度的良好氛围。持续开展案件警示教育6次,坚持正面引领和反面警示相结合,梳理通报问责情况,教育引导广大员工知敬畏、存戒惧、守底线,提升违规“不愿为”和尽职“必须为”的主观自觉,实现防控结合,标本兼治,打造风清气正的行业生态。

今年以来,该行累计投放各类贷款49.34亿元,贷款余额较年初净增24.81亿元,增幅14.79%,服务“三农”成效显著。下一步,该行将继续坚持“合规创造价值,合规赋能发展”的理念,夯实合规经营基础,提升合规管理水平,护航高质量发展。(杨阳)

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