6. 项目投资决策咨询及管理
6.1 一般规定
6.1.1 总咨询师应依据「全项目咨询管理」合同和《「全项目咨询管理」规划大纲》,结合项目实际情况选择在全项目咨询管理部(团队)内设项目[投资前期部]负责「项目投资决策」的咨询及管理工作。
6.1.2 项目投资决策咨询宜包括项目规划咨询、投资策划咨询、项目投资机会研究及建议书、可行性(价值)研究及报告、项目申请报告、资金申请报告,项目建设条件咨询、环境影响评价、节能评估、社会稳定风险评估、水土保持评价、地质灾害评估、安全风险评价、交通影响评价、资源综合开发利用评估等相关专业咨询业务。
6.1.3 项目投资决策咨询宜采取项目投资决策综合性咨询,统筹考虑影响项目全寿命周期的各种因素,增强决策论证的全面性。
(将各章节的同一句话,统一归纳至4.3.6.。)
(将各章节的同一句话,统一归纳至4.3.6.。)
6.2 「项目投资决策」管理策划
6.2.1 项目投资决策管理实施计划应由项目[投资前期部]专业总师组织本部门编制,并应经总咨询师审核后,纳入《项目开发建设实施计划》。
6.2.2 项目投资决策管理实施计划的编制依据应包括下列内容:
1 国家、行业和项目所在地有关项目投资决策方面的现行法律法规、条例标准、规范规程、定额指标等文件;
2 「全项目咨询管理」合同和《「全项目咨询管理」规划大纲》;
3 与项目投资决策有关的成果文件及相关批复文件;
4 项目所在地的国民经济和社会发展规划、项目所在地的国土空间总体规划、详细规划、专项规划等;
5 项目委托人的基本情况和发展规划;
6 委托人对项目投资决策工作的分解要求,资金来源和融资方案等初步构思;
7 委托人对项目的建设规模、建设内容、投资规模、投资收益等方面的要求,对项目投资决策咨询的进度、费用、质量等目标的控制要求;
8 项目建设环境、自然环境、市场环境、经济环境、社会环境、政治环境等;
9 类似建设项目的相关投资决策咨询经验。
6.2.3 项目投资决策管理实施计划中应说明项目投资决策综合性咨询的目标、范围、制度、程序等具体实施方案。
6.3 「项目投资决策」管理实施
6.3.1 项目[投资前期部]应依据委托人的发展战略规划或发展计划、投资方向和投资目标、项目投资决策管理实施计划、工作制度和工作程序开展项目投资决策咨询的需求输入、策划、跟踪、评审、成果输出等各项管理工作。
6.3.2 项目投资规划咨询阶段,项目[投资前期部]经理应组织项目投资策划咨询组收集有关产业规划、国土空间规划及相关专项规划等资料,听取相关行政主管部门的意见和建议。建立并对投资构想进行管理和评审。
6.3.3 项目投资机会研究及投资策划咨询阶段,项目[投资前期部]经理应组织委托人、项目投资策划咨询组对拟建项目所在地的市场、经济、社会、政治环境及其他相关方面进行调研,并宜到类似投资方向的项目进行实地考察和交流。对投资意向进行管理和评审。
6.3.4 项目初步可行性(价值)研究及建议书编制阶段,项目[投资前期部]经理应组织项目投资策划咨询组对项目拟选位置进行实地考察,并应听取项目所在地的相关行政主管部门对拟建项目的意见和建议。对初步的项目投资目标方案、项目功能技术方案、项目运营方案等投资策划方案进行管理和评审。
6.3.5 项目可行性(价值)研究及报告编制阶段,项目[投资前期部]经理应组织项目投资策划咨询组听取拟建项目所在地外部建设条件的相关主管部门和工程勘察设计、工程招采及合同、工程监理、工程竣工验收、项目运营维护等相关专业咨询组的意见和建议。对方案比选及可行性(价值)研究及报告等投资决策进行管理和评审。
新6.3.6.项目评价阶段,「项目[投资前期部]」经理应协助委托人组织第三方专家组对方案比选及可行性(价值)研究及报告等进行再评审和确认。
新6.3.7.项目申请(核准)阶段,「项目[投资前期部]」经理应协助委托人组织向相关行政主管部门提交《项目可行性(价值)研究报告》、项目申请报告、资金申请报告等文件,实现项目立项批准。
6.4 「项目投资策划」咨询实施
6.4.1 项目投资策划咨询组应编制项目投资决策咨询《实施细则》,并应依据《实施细则》、工作制度和工作程序开展投资决策「专业咨询」的项目计划、实施与项目评估等各项咨询工作。
6.4.2 项目投资决策综合性咨询服务成果应符合国家、行业及项目所在地有关项目投资决策的现行相关法律法规、政策标准、规范规程、定额指标等文件的规定。
新6.4.3项目投资规划咨询阶段,「项目投资策划咨询组」应收集有关产业规划、国土空间规划及相关专项规划等资料,听取相关行政主管部门的意见和建议,并整合「委托人」设想,形成投资构想。
6.4.3 项目投资机会研究阶段,项目投资策划咨询组应通过对项目的政治环境、社会环境和经济环境的分析,进行投资动机分析,寻找投资机会、鉴别投资方向、选定投资项目,形成《项目投资定位意向策划书》咨询成果。
6.4.4 项目初步可行性及建议书阶段,项目投资策划咨询组应从宏观上论述项目设立的必要性和初步可行性,进行项目产品功能策划、拟建技术策划、项目目标策划,将项目投资的意向深化为《项目投资策划方案》成果的投资建议,形成项目建议书。
6.4.5 项目的选址阶段,项目投资策划咨询组应对建设项目的选址合理性进行论证,形成项目选址论证报告。
6.4.6 项目可行性(价值)研究阶段,项目投资策划咨询组应依据国家、行业、地区发展规划及相关专项规划、产业规划、拟建项目所在地投资政策、相关标准规范及拟建项目所在地相关行政审批要求,对拟建项目的市场、能源、资源、建设环境、技术、工程、运营、投资、财务效益、经济效益、生态环境影响和效益、社会影响和效益等方面进行论证和分析预测,提出项目建设必要性、可行性和比选方案合理性的研究结论,形成可行性(价值)研究报告。
6.4.7 项目专项评估阶段,项目投资策划咨询组应承担或配合项目环境影响评价、水土保持评价、节能评估、社会稳定风险评估、地质灾害评估、项目安全风险评价、交通影响评价、资源综合开发利用评估及其他相关专项评估工作。
6.4.8 项目投资策划咨询组应负责组织或兼顾对拟建项目总投资进行估算;兼顾建设项目总投资测算的全面性、准确性和不确定性。
6.4.9 项目投资策划咨询组应负责组织编制政府项目申请报告。项目申请报告应阐述政府投资项目的维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等内容。
6.4.10 项目投资策划咨询组应负责组织编制政府项目资金申请报告。项目资金申请报告应阐述政府固定资产投资项目申报单位及项目概况、项目的政策符合性、项目建设基本条件落实情况、投资估算及资金筹措等。
新6.4.11.项目投资策划咨询组应按照投资管理权限和规定的程序,协助投资方形成申报材料。
6.5 「项目投资决策」咨询评审
新6.5.1.「项目投资前期部」经理应按「全项目咨询管理」合同约定,负责协助或引进第三方评审机构,委派专家会审,进行项目决策「第三方评审」工作,形成专家评审意见。
6.5.1 项目[投资前期部]经理应组织对项目规划咨询的评审,审查拟投资项目的规划咨询成果与项目所在地上位规划的符合性,多规合一性以及与委托人发展战略或发展计划的匹配性。
6.5.2 项目[投资前期部]经理应组织对项目投资策划咨询的评审,审查拟投资项目的市场需求定位、客群需求定位、项目定位,审查经营风险、投资环境、宏观政策、资源优势等方面与委托人投资动机的匹配性。
6.5.3 项目[投资前期部]经理应组织对项目建议书的评审,审查拟投资项目建议方案的必要性和初步可行性,评审应包括下列内容:
1 项目建设依据和理由的充分性;
2 项目建设与上位规划、相关政策的符合性;
3 市场规模及市场需求;
4 项目选址、用地规模、建设方案可行性;
5 初步估算准确性和资金筹措方案可行性。
6.5.4 项目[投资前期部]应组织对项目可行性(价值)研究报告的评审,审查拟投资项目的可行性价值,评审应包括下列内容:
1 建设规模和用地规模的合理性;
2 现状市场需求和价格调研的客观性;
3 市场需求预测和价格预测的科学性;
4 拟选工艺及设备的先进性、可靠性及可招标性、可采购性、可施工性、可运营性和可维护性等;
5 拟选建设方案的可设计性和可施工性;
6 项目建设条件可落地性;
7 投资估算的合理性;
8 运营方案的合理性;
9 财务与经济效益分析的准确性;
10 融资方案的可实施性;
11 项目风险的可控性;
12 社会影响与效益分析和环境营销与效益分析的客观性和科学性。
6.5.5 项目[投资前期部]应组织对政府投资项目申请报告的评审,评审应包括下列内容:
1 国家法律、法规、政策、规划和投资准入管理措施等有关规定的符合性评审;
2 发展规划、产业政策及准入标准的符合性评审;
3 资源的合理开发性评审;
4 国家安全和生态安全的影响评审;
5 公众利益的不利影响评审;
6 国家资本管理、外债管理的符合性评审。
6.5.6 项目[投资前期部]应组织对政府投资项目资金申请报告的评审,评审应包括下列内容:
1 项目投资主体资本及资金实力;
2 项目「投资融资」模式;
3 项目融资方式、结构、成本和风险;
4 项目注册资本金来源;
5 项目还款来源等。
新6.5.7.「项目投资决策」评审宜贯穿建设「项目全寿命期」。在投资前期进行「项目投资决策」,在项目实施各阶段设置关键点持续进行投资决策的评审,需始终保持「项目投资决策」“处于有效状态”。
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