矩不正，不可为方；规不正，不可为圆。好“规”才能推进合规文化建设，为强化引领和示范作用提供强有力的安全保障。
重在执行，营造先进的合规文化氛围。合规文化决定了价值趋向和行为规范。要严格落实问责制度，制定明确的岗位责任制，将绩效考核机制作为培育合规文化的重要组成部分，充分体现倡导合规和惩处违规的价值观。要加强合规示范作用。严格按照各项制度办事，树立良好合规氛围。要实施关键环节控制，提高合规执行力，从业务规章制度的制定上入手，明确各个岗位不同人员的工作准则和操作手册，覆盖全部产品、岗位和服务，提供能够有效约束员工行为的工作标准。对执行结果进行有效性评估，不断修正和完善规章制度，保障合规适度的联系性和系统性。
明确权责，强化合规管理工作职能。要持续关注法律、规则和准则的最新发展，准确把握经营影响效力，及时提供合规建议。制定实施风险为本的合规管理计划，包括合规风险评估、合规风险测试、合规培训与教育等。要审核评价政策、程序和操作指南规性，组织协调并督促各业务条线对政策、程序和操作指南进行梳理和修订。积极识别和评估与经营活动相关的合规风险。要组织制定合规管理程序以及员工合规手册等合规指南，为员工恰当执法提供指导。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见的落实情况。
加大约束，建立合规管理长效机制。要树立合规风险防范意识，密切跟踪银行适用的法律的最新发展，密切跟踪经营面临的各类风险，建立完善合规风险识别、评估、监测机制，提升对合规风险识别防范能力。要建立相应的合规操作程序和尽职标准，完善主动合规激励机制，有效控制合规治理成本，确保合规治理人员认真履职。要建立内控培训定期评审机制，定期对合规文化建设进行研究和评估，及时纠正工作中的问题。要加强合规队伍建设，将政治素质高、业务知识全面、具备一定从业经验、胜任合规工作要求的人才选配到合适岗位，努力培养一支作风严谨、客观公正、实事求是、执法严格、清正廉洁的合规队伍。
因地制宜，建立和完善合规管理制度。要健全风险考核指标。将合规指标纳入绩效考核中，将重大案件、违规事件与员工晋升、报酬联系起来，加大违规成本。同时奖励先进集体和个人，实现奖惩结合的绩效考核。要构建信息畅通机制，合规治理部门要加强与业务部门沟通和联系，对发现的问题及时进行双向反馈，督促整改。要建立责任追究制度。要为内部员工举报违规行为提供渠道，建立举报保护制度。对违规人员和网点持续跟踪，掌握动向，对管理较弱的网点和环节等进行不定期检查，实行限期整改。同时根据其岗位职责、管理权限、违规事件的影响后果等，对责任人进行追究和惩罚，必要时公之于众以示警示。要改变规章制度的制定模式，加强规章制度的后评价，根据组织结构和业务流程调整，及时修订和完善各项规章制度和业务操作规程。
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