CFIC导读
中证协已下发通知，正式启动2022年度证券公司文化建设实践评估。券商将于5月21日后开始向中证协报送相关材料，5月31日前完成报送。
上证报从券商处获悉，中证协已下发通知，正式启动2022年度证券公司文化建设实践评估。券商将于5月21日后开始向中证协报送相关材料，5月31日前完成报送。
据悉，2022年度实践评估继续采用比例划分的方式确定各类别各级别公司比例及数量。具体来看，分数总排名前10%的券商为A类，总排名前40%未进入A类的券商为B类。文化建设评估结果将影响券商分类评价的加分。AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。
此外，中证协还要求券商开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、社交行为管理等方面的制度建设及执行情况，并形成自查报告。
A类、B类获加分
根据通知，2022年度文化建设实践评估中，分数总排名前10%的券商为A类，最多12家。其中，A类AA级最多5家。总排名前40%未进入A类的券商为B类，最多33家。其中，B类BB级最多10家。
对于评估得分相同的公司，如果归级归类时导致某一级别或某一类别公司数量多于该级别、类别最多公司数，则将所有分值相等公司归于下一级别、类别。
文化建设评估结果还与券商分类评价挂钩。此次通知明确提到文化建设实践评估结果在券商分类评价中的加分建议，具体为AA级加1分，A级加0.8分，BB级加0.5分，B级加0.3分，C类、D类不加分。加分情况由证监会最终确定。
重点自查薪酬管理
此外，通知要求各参评券商开展文化建设和员工管理自查。根据证监会有关要求，各券商应开展文化建设和员工管理自查工作，重点自查公司党建、薪酬管理、考核管理、投资行为管理、执业行为管理、廉洁从业管理、道德品行管理、社交行为管理、员工培训、内部监督等方面的制度建设及执行情况，实事求是反映存在的问题，制定针对性整改措施，加强内部追责问责力度，并形成自查报告。
通知还要求各券商按照《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》要求编制2022年度文化建设实践年度报告，并于5月15日后报送，截止日期为5月20日。
中证协表示，协会可采取对证券公司文化建设评估工作进行现场检查等方式进行自律管理。发现有券商或工作人员在评估工作中存在违反协会相关规定行为的，按照协会相关规定进行处理。
本文来源：上海证券报
作者：徐蔚
微信编辑： 方子昭
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